证监会严查证券投资咨询机构背规举动对于58家机构驳回监禁措施

时间:2019-01-22 05:47 点击:154 次

  本报记者 左永刚

  下一步,证监会将会同行业协会,继承维持低压监禁态势,加小年夜检查执法和自律办理的力度,对于存在背法背规举动的咨询机构,综合应用行政监禁措施、行政处罚和纪律处罚等手段,从严查处和究查无关机谈判人员的责任;情节重大的,作废营业容许;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关究查刑事责任。

  近期,针对于局部证券投资咨询机构(如下简称咨询机构)发生的不当营销和背规经营题目,证监会加小年夜执法检查力度,整肃行业纪律,集中查处了一批个案。2018年,对于58家咨询机构或其分支机构驳回行政监禁措施,个中对于35家驳回责令平息新增客户的行政监禁措施。对于依法应予以行政处罚的,已尝试行政处罚或启动立案稽查步伐。

  证监会提醒宽小年夜投资者留心,在接受证券投资咨询服务前,应该核实服务机构及人员是不是持有合法资格及是不是存在被限定营业环境。具体信息可在证监会网站“监禁信息果真目录”和中国证券业协会网站查询,个中已被证监会驳回平息新增客户行政监禁措施的机构或被协会驳回平息执业纪律处罚的人员已明确列示。投资者在接受证券投资咨询服务时,发明咨询机构存在背法背规举动的,可以拨打相关热线电话举办赞扬告发。

  咨询机构应该遵循法令规矩的规定,依照客不雅、公正和厚道威信的准则,恪失职守,勤恳尽责,实在保护投资者合法权益;不患上对于服务才能和过旧业绩举办卖搞、不实、强调、误导性的营销宣扬;不患上答理投资收益;不患上与投资者约定分享投资收益或分担投资丧掉;咨询机构从事证券投资咨询营业的人员应该领有从业资格。


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